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科创板上市申请审核状态首现中止:九号智能需增加一期审计

发布时间:2019/05/13

5月12日,上海证券交易所官网显示,凯发真人旗舰厅九号机器人有限公司(简称:九号智能)中止科创板上市申请,为目前已提出申请的108家企业中首例。
九号智能是首家注册地位于境外的科创板申请上市企业,也是目前唯一一家在科创板排队的境外企业,作为境外企业,九号智能亦是目前唯一一家计划发行CDR(中国存托凭证)的科创板受理企业。
对于中止审核的理由,上交所回应称:“2019年4月上旬,九号机器人将投资者持有的优先股转为普通股。根据科创板股票上市审核问答相关要求,需增加一期审计(截止2019年6月30日),公司申请中止审核以完成加审工作,并更新申报材料。”
记者梳理业务规则后发现,九号智能应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件,经审核确认后可恢复上市审核,由于财务报告期的调整未达一个会计年度,因此,审核时限不需要重新计算,而是自恢复审核之日起继续计算。

4月17日,九号智能的科创板上市申请获得上交所受理,保荐机构为国泰君安,最初公布的拟融资金额为20.77亿元。
在科创板受理开闸近2个月之后,首家中止企业出炉,让市场一片愕然。为何中止?中止之后企业是否还能重新获得科创板的“准考证”?记者就此第一时间询问上交所方面,得到的回应是:“2019年4月上旬,九号机器人将投资者持有的优先股转为普通股。根据科创板股票上市审核问答相关要求,需增加一期审计(截止2019年6月30日),公司申请中止审核以完成加审工作,并更新申报材料。”
记者查询《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》后发现,根据规则,有七类情况下,上交所将中止发行上市审核。
第一,发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及____、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案。
第二,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
第三,发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除。
第四,发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除。
第五,保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被上交所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除。
第六,发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交。
第七,发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经上交所同意。
按照上交所的回应,九号智能的中止应该属于第七类情况。
现行规则要求,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
完成相关事项后,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知上交所,经审核确认后,上交所将恢复对发行人的发行上市审核,并通知发行人及其保荐人。
由于财务报告期的调整未达一个会计年度,因此,审核时限不需要重新计算,而是自恢复审核之日起继续计算。
根据此前公布的招股说明书资料,由红杉资本全球执行合伙人沈南鹏担任董事的九号智能,原本拟向存托人发行不超过704.1万股A类普通股股票,作为拟转换为CDR的基础股票,占CDR发行后总股本的比例不低10%,拟融资规模为20.77亿元。
公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、 销售及服务,已经发展为全球平衡车行业领军企业。截至2018年底,公司核心产品销售区域覆盖全球100多个国家和地区,并与国内外出行领域众多知名企业建立了合作关系,如BIRD、Uber等。
不过,在报告期内,九号智能始终未能盈利。2016年,公司营业收入11.53亿元,净利润亏损1.58亿元。2017年,公司营业收入同比增长19.81%,达到13.81亿元,然而亏损则扩大到6.27亿元。2018年,营业收入继续上升至42.48亿元,按年增幅高达207.51%,超高的收入增速却没能扭转亏损局面,当年亏损17.99亿元。此外,招股书显示,九号智能发行前每股净资产-117.98元,2018年净利润为亏损17.99亿元。
九号智能与小米联系紧密,公司与小米集团合作推出“米家电动滑板车”并将其作为重点产品之一。招股书显示,公司对小米集团存在较大的单一客户依赖风险,报告期内,公司与小米集团发生的关联销售交易金额分别为6.43亿元、10.19亿元、24.34亿元,分别占公司当期营业收入的55.75%、73.76%及57.31%。